科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决(ju0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号é)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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