金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易(y怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度ì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度