零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项(xiàng)目可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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