零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性(x木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思ìng)的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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