零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(h正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗uì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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