零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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