近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报单反可以带上飞机吗(bào)，去年(nián)建行承(chéng)销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的(de)监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查。相(xiāng)关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报(bào)的数(shù)据，202单反可以带上飞机吗2年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部(bù)单反可以带上飞机吗分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行(xíng)间市场(chǎng)基石(shí)机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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