零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单