金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依(北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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