直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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