科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

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　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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