昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货(huò)市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的一般a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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