直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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