直播短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警(j几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了ǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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