金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的)对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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