近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会对建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在(zài)近期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉(shè)及债(zhài)券(quàn)业务违规被点(diǎn)名(míng)。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调(diào)查发现(xiàn)，大(dà)连银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动(dòng)开展(zhǎn)买提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易(yì)合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中间方(fāng)以现券(quàn)买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直(zhí)接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继(jì)续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市场良好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行(xíng)业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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