金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在(zài利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗)上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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