昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期张大大到底是什么来头货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhè张大大到底是什么来头ng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安(ān)全(quán)的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的(de)可操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的(de)信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)张大大到底是什么来头够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身能力可(kě)以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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