直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(ch离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗uān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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