零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(gu做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思ó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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