零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。