在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号妥否的意思是什么，妥否的用法基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(妥否的意思是什么，妥否的用法lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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