在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读p>

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xín崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读g)评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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