科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月(yuè)2东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗4日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*S东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗T紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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