零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知八千米多少公里书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)八千米多少公里，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(八千米多少公里zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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