直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìn林心如生肖，林心如生肖属什么g)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证林心如生肖，林心如生肖属什么协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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