近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中(晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军zhōng)国(guó)建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布(bù)信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏(piān)离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司案(àn)件时，发晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易(yì)商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直接责任(rèn)人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开(kāi)展余(yú)额包销，个(gè)别(bié)债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承(chéng)销机(jī)构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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