金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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