直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思