在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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