金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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