金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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