在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(z女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束ī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束)析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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