因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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