直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”广西属于南方还是北方

　　广西属于南方还是北方rong>涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　<广西属于南方还是北方/p>

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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