在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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