零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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