科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，中国有几个党派，中国有几个党派组织其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　中国有几个党派，中国有几个党派组织ata title="image1">

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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