在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(q当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句ī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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