金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(m稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊iǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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