近期交易刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下(xià刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思)称(chēng)“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业(yè)债(zhài)券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会(huì)的(de)监管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或(huò)流于(yú)形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价严(yán)重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责(zé)任人(r刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思én)。作(zuò)出的处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严(yán)要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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