在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责(z新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉é)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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