零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米) 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并俄俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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