在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(d中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜uì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜)资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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