在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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