为了让自己的限售股(gǔ)解禁后能(néng)获得好的回报，上九龙司是哪里？市公(gōng)司(sī)董事长雇人拉抬自家的股(gǔ)票价格，然后高(gāo)位出货。

　　最(zuì)近，中国证监(jiān)会网站(zhàn)披露了一则行(xíng)政处罚决定书，引发市场关注(zhù)。时(shí)为新美(měi)星(xīng)董事长何德平和其(qí)配偶黄秀芳提(tí)供资金，委(wěi)托蒋维对新美星进行“市(shì)值(zhí)管理”，维持、抬高公(gōng)司股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武(wǔ)合谋，控制35个证券账(zhàng)户，利用资金优势、持股优势(shì)，连续集(jí)中交(jiāo)易新(xīn)美星，影响(xiǎng)公(gōng)司股价，合计盈(yíng)利(lì)4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　最终，证监会对此(cǐ)操(cāo)纵(zòng)证券(quàn)市场(chǎng)行为，罚(fá)没合(hé)计9567.12万元；还对(duì)何(hé)德平信息(xī)披(pī)露违法违规，给予警告(gào)，并(bìng)处以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是怎(zěn)么(me)回事。

　　董事长雇人(rén)拉抬自家(jiā)股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决定书披露的信息，新(xīn)美星(xīng)董事长(zhǎng)、法定代表人、实(shí)际控制人何德(dé)平和(hé)他的妻子黄秀芳(fāng)当时向时任独墅湖文化传播(bō)有限公(gōng)司董(dǒng)事长蒋维(wéi)，提供保证金约3200万元，这些钱(qián)部分来(lái)自他们所掌控的上海海得泽广投(tóu)资管理中(zhōng)心（普通合伙(huǒ)）（简称(chēng)海得(dé)泽广）减持“新美星”所得。

　　他(tā)们提供资金的(de)目的(de)是，委托蒋维对“新美星(xīng)”进(jìn)行“市(shì)值(zhí)管理”，维持、抬高“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股价，以便何德平(píng)所持(chí)“新美星”限售股于2019年4月(yuè)26日(rì)解禁后能(néng)够获得好的回报。

　　蒋维(wéi)在收(shōu)到保证金后，即开始(shǐ)利用控制(zhì)的证券账户(hù)并联合其(qí)他市场(chǎng)资金在二级(jí)市场买入并交易(yì)“新美(měi)星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股(gǔ)价，蒋维还找了(le)两(liǎng)个帮手共同合谋。他经(jīng)人介(jiè)绍认识并联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)共同(tóng)操纵“新(xīn)美(měi)星”；毛明土、李传武控(kòng)制各(gè)自(zì)筹得的证券(quàn)账户、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新美星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋维(wéi)与毛明土(tǔ)联系，传递(dì)、沟通(tōng)各自操盘情(qíng)况，以(yǐ)利于两方交易决策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的(de)信息，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日(rì)，蒋维联(lián)合毛明土、李传武控制“俞(yú)某华”等35个证券账户（简称账户(hù)组），交易“新美(měi)星(xīng)”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期(qī)创业(yè)板综指(zhǐ)26.09个百分(fēn)点，偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数25.95个百分(fēn)点。账户组累计买入(rù)4583.44万股，买入成交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)合谋(móu)，利(lì)用资金优势、持股(gǔ)优(yōu)势，连续集中交易“新美星”，影响股票交易(yì)价格，盈(yíng)利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　操纵35个账户(hù)拉抬股(gǔ)价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们(men)具体来(lái)看看，蒋维联合毛明(míng)土、李传武(wǔ)，控制(zhì)35个证券(quàn)账户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），是怎么拉高“新(xīn)美(měi)星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至(zhì)2019年(nián)6月26日，账户组连续集中交(jiāo)易(yì)“新美星”，申(shēn)买(mǎi)量占市场申买量比例超(chāo)20％的(de)交易日有(yǒu)19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量(liàng)占(zhàn)市场申(shēn)卖量比例超20％的交(jiāo)易日有11天(tiān)，峰值达到(dào)37.66％。账户组持股总(zǒng)数占总股本比例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日持(chí)流通股达到峰值(zhí)，占流(liú)通股本的(de)比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优(yōu)势和持股优势(shì)。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月(yuè)26日开始，账户(hù)组(zǔ)持续大量买(mǎi)入“新美星”，当(dāng)日(rì)申买排名第一(yī)，竞价买(mǎi)入成交(jiāo)排(pái)名第一，至(zhì)2019年2月28日期(qī)末持(chí)股量为期初持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增加。在此期间，“新美星”股价累(lèi)计上(shàng)涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创(chuàng)业板综指3.33个(gè)百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户(hù)组(zǔ)集中(zhōng)拉抬“新美星”，期末持(chí)股量(liàng)较期初增加124.23％，持股(gǔ)量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户(hù)组有(yǒu)两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年(nián)3月1日至(zhì)3月6日(rì)，以不低于卖一(yī)价或(huò)市(shì)价申买3,729,100股，占账户组同期申(shēn)买(mǎi)量(liàng)68.11％，对应成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占(zhàn)同(tóng)期(qī)市场成交(jiāo)量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以不低(dī)于卖一价或(huò)市价申买2,950,300股，占账户组同期申买(mǎi)量41.33％，对(duì)应(yīng)成(chéng)交股数（不含对(duì)倒）为(wèi)2,803,665股，占同九龙司是哪里？期市场成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星”股(gǔ)价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期(qī)创业板综指21.32个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期(qī)行(xíng)业指数22.28个百分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月(yuè)26日，账户组集中卖出(chū)“新美(měi)星”。在此期间，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综(zōng)指(zhǐ)1.55个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期行业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账户组还多(duō)次实施盘中拉抬(tái)和(hé)对倒，并(bìng)反(fǎn)向卖出获(huò)利的行为(wèi)。经测算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称(chēng)是(shì)委(wěi)托理财、而非操纵股(gǔ)价

　　证监会(huì)不予(yǔ)采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操(cāo)纵股价，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)及其(qí)代(dài)理人提出多(duō)点申诉意见(jiàn)，请求不予处罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动机。

　　第二(èr)，在案证据(jù)不足(zú)以证明蒋(jiǎng)维(wéi)受何德平(píng)或黄秀芳(fāng)委(wěi)托，联合他(tā)人操纵股价，一是“市值管(guǎn)理”不等同于(yú)“操纵证券市(shì)场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋(jiǎng)维(wéi)系(xì)委托理财关系，而非操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)；三是蒋(jiǎng)维(wéi)没(méi)有将(jiāng)其与毛明(míng)土(tǔ)、李传武等(děng)人(rén)讨(tǎo)论(lùn)交(jiāo)易新美星的(de)情况告知黄(huáng)秀芳或何德平，涉案股东名册(cè)并非(fēi)黄秀芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也没有(yǒu)向黄(huáng)秀(xiù)芳反馈过(guò)股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武(wǔ)就各自账户交(jiāo)易新美星的盈(yíng)亏分配进行约定(dìng)；五是蒋维账(zhàng)户组利益与何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳利益并不(bù)一(yī)致，何德(dé)平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账户组，蒋维获得(dé)黄秀芳资金后部(bù)分用于(yú)偿(cháng)还债务，部分用于(yú)非法活动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不(bù)应对毛(máo)明土账户组、李传武账户组(zǔ)交易(yì)行为承担责任。

　　第四，部分(fēn)账户不受蒋维、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武控(kòng)制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问笔录的合法性及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提(tí)供(gōng)款项不(bù)知情、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀(xiù)芳系独立法律主体(tǐ)，即便夫妻或一致(zhì)行动人中(zhōng)一方存在不当(dāng)行为，不(bù)应推(tuī)定或认(rèn)定另一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的(de)代理(lǐ)人(rén)也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部分账户的控制关系、委托理财关(guān)系(xì)等提出了申诉(sù)意见。

　　对此(cǐ)，证监会回应，经复核(hé)，对当事人及其代理(lǐ)人的主要陈述意(yì)见不予采(cǎi)纳。

　　证监(jiān)会表(biǎo)示(shì)，本案为多个主体参与(yǔ)、多个环节实施、环环相扣、锁链式(shì)的(de)上下游衔接、合作，共同完成的操纵行为(wèi)。在(zài)案证据可以(yǐ)证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金，委托其通(tōng)过二(èr)级市(shì)场交易影响新美星(xīng)股价，蒋维会向(xiàng)黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)反馈交易情(qíng)况(kuàng)；何德平知悉并参与了本(běn)案行为(wèi)；上述行为的实质是操纵股(gǔ)价，并非合法理(lǐ)财。在(zài)案(àn)证据可以证(zhèng)明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股价(jià)的意图和目标，共同商(shāng)议、谋划操盘、拉抬(tái)股价，并且采取了联合(hé)影(yǐng)响股价(jià)的行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监会(huì)表示，由于2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年(nián)2月14日期间蒋维控制的账户(hù)交易“新美星(xīng)”客观(guān)上为后续的合谋操纵起(qǐ)到(dào)一(yī)定程(chéng)度锁仓的作(zuò)用，并(bìng)且根(gēn)据蒋(jiǎng)维(wéi)笔(bǐ)录，毛明土知道蒋维和上市公司的合作，知(zhī)道蒋(jiǎng)维(wéi)已经(jīng)有一定底(dǐ)仓，才愿意买(mǎi)入“新美星(xīng)”，因此毛明土和李传(chuán)武的违法期间与蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平(píng)一致。在(zài)此(cǐ)基(jī)础上，在认定及处罚(fá)时将合谋各(gè)方视为一个整(zhěng)体，不(bù)区别对(duì)待(dài)各方账(zhàng)户组。

　　证监会(huì)认(rèn)为，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武上述行为违反了2005年《证券法》第(dì)七十七(qī)条(tiáo)第一项规定，构成2005年《证券法》第二百(bǎi)零三条所述(shù)的(de)操纵证(zhèng)券市(shì)场行(xíng)为。

　　根据2005年《证券(quàn)法(fǎ)》规定，证监会(huì)决定：就操纵(zòng)证券市场行为，对何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元(yuán)罚款(kuǎn)，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土、李传武分别(bié)罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息(xī)披露违法

　　被(bèi)予以警告并罚(fá)款

　　另外，关于何德(dé)平(píng)信息披(pī)露违法(fǎ)的相关情况(kuàng)，行政处(chù)罚决定书披露，在新(xīn)美星2016年4月上市(shì)前(qián)，海得泽(zé)广代何(hé)德(dé)平、黄秀芳夫妇持有公司80万(wàn)股股份，占新(xīn)美星上市时总股本的1％。上市后，该部分股票继续由海得(dé)泽广(guǎng)代持(chí)，海得泽广自2017年12月19日开始减(jiǎn)持“新(xīn)美星”股票(piào)，至2018年12月27日减持完毕(bì)。

　　关于何德平信(xìn)息披露违法，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理人(rén)提出：第一，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二(èr)人不存在代持，涉案股份(fèn)系海得泽广(guǎng)为兰某代持，股份减(jiǎn)持决策由海得泽广和兰某作出(chū)，海得(dé)泽广将减(jiǎn)持所得汇(huì)入黄秀芳指定(dìng)账户的原因系兰(lán)某向黄秀芳归(guī)还借款本息。第二，涉(shè)案股份(fèn)仅为1％，不具有重大性，不对投资者决策产生重大影响，情节轻(qīng)微(wēi)。第(dì)三，即便认定代持成立，何德平对借款(kuǎn)、还款(kuǎn)等(děng)事项，不参(cān)与、不知情，没(méi)有主观过错，不应受(shòu)到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监会回应(yīng)，根据黄秀(xiù)芳(fāng)、兰某等询问笔录、海得(dé)泽广交易(yì)流水、资金流水及相关银(yín)行账户(hù)流水，结合何德(dé)平、黄秀芳的配偶关系(xì)，代持资金和减持所得系家(jiā)庭共同(tóng)财产，可以认定(dìng)海得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳持有新美星股票。当(dāng)事人所提相(xiāng)关理(lǐ)由不(bù)具有事实和法律依据，不(bù)予采纳。

　　证监(jiān)会(huì)表示，何德(dé)平(píng)作为上市(shì)公司实际控制人，未如实告知上市公司上述持股情况，导致新(xīn)美星在相关公(gōng)告中(zhōng)均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，何德平的行为构成2005年《证(zhèng)券法》第一(yī)百九十(shí)三条第三款规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定(dìng)：就信息披(pī)露(lù)违法行为，对(duì)何德(dé)平给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)40万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

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