科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗(jié)至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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