直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗