在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基(jī)金阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢业(yè)务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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