近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市(shì)场自(zì)律处(chù)分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管力度(dù)在(zài)2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉(jí)2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数林(lín)亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行(xíng)人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人(rén)被认(rèn)定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原(yuán)因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银(yín)行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重要(yào)作用(yòng)，应切(qiè)实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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